Delivered at:: Department of Civil and Entrepreneurial Law (Faculty of Computer Science, Economics, and Social Sciences)

Course type:: Elective course

When:: 4 year, 3 module

Instructor

Ильянова Юлия Александровна

Полная версия программы учебной дисциплины

Аннотация

Дисциплина «Ценные бумаги: правовое регулирование» предназначена для подготовки бакалавра к решению следующих профессиональных задач на рынке ценных бумаг в соответствии с видами профессиональной деятельности: а) в правотворческой деятельности: подготовка нормативных правовых актов, концепций законов; оценка эффективности законодательных инициатив и обоснование наиболее приемлемых вариантов законопроектов; участие в разработке правовой политики, осуществлении правового мониторинга, нацеленного на выявление проблем в юридическом сопровождении процессов социально-политического и экономического развития общества; б) в правоприменительной деятельности: обоснование и принятие в пределах должно-стных обязанностей правовых решений, а также совершение иных действий, связанных с реа-лизацией правовых норм; анализ и выработка вариантов решения юридических проблем, стоя-щих перед органами государственной и муниципальной власти, международными организа-циями, коммерческими, некоммерческими организациями, правовое сопровождение их дея-тельности; составление юридических документов; в) в правоохранительной деятельности: обеспечение прав и свобод человека и гражда-нина, законности, правопорядка, безопасности личности, общества и государства; предупреж-дение, пресечение, выявление, раскрытие и расследование правонарушений; охрана общественного порядка; защита частной, государственной, муниципальной и иных форм собственности; защита прав и законных интересов граждан и юридических лиц; г) в экспертно-консультационной деятельности: оказание юридической помощи граж-данам, юридическим лицам, органам государственной власти и местного самоуправления, об-щественным объединениям, иное консультирование по вопросам права; подготовка заключений по проектам нормативных правовых актов и доктринальному толкованию актов; осуществление правовой экспертизы нормативных правовых актов; научно обоснованная правовая экспертиза деятельности органов государственной власти и местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждений, общественных организаций, информационно-аналитических центров, средств массовой информации; д) в организационно-управленческой деятельности: постановка и решение задач, связан-ных с реализацией организационно-управленческих функций; организация и оптимизация ра-боты исполнителей, принятие управленческих решений и восприятие управленческих иннова-ций; подготовка правовой аналитической информации для принятия решений органами госу-дарственного управления и местного самоуправления; работа с базами данных и информационными системами при реализации организационно-управленческих функций; е) в научно-исследовательской и преподавательской деятельности: подготовка и реали-зация проектов; анализ и обобщение результатов научных исследований согласно требованиям современной юридической науки; подготовка и редактирование научных публикаций; работа с современным программным обеспечением в ходе проведения научных исследований; участие в проведении научных исследований в соответствии с профилем профессиональной деятельно-сти; преподавание в высшей школе, обучение кадров.

Цель освоения дисциплины

Целью освоения дисциплины «Ценные бумаги: правовое регулирование» является подго-товка бакалавра к решению следующих профессиональных задач на рынке ценных бумаг в соответствии с видами профессиональной деятельности

Планируемые результаты обучения

Знает причины и условия появления ценных бумаг в Европе, русские прообразы ценных бумаг.
Владеет информацией об особенностях правового регулирования рынка ценных бумаг в зарубежных странах.
Выделяет и характеризует этапы развитие правового регулирования рынка ценных бумаг в до-революционной, советской и современной России.
Дает дефиницию понятия «обращение ценных бу-маг». Знает ограничения на обращение ценных бу-маг.
Характеризует переход прав на ценные бумаги и реализацию прав, закреп-ленных ценными бумага-ми.
Называет способы переда-чи прав на ценные бумаги. Понимает особенности перехода прав на докумен-тарную ценную бумагу и прав по бездокументарной ценной бумаге.
Называет особенности купли-продажи эмиссион-ных ценных бумаг на вто-ричном рынке. Выделяет субъектный состав и су-щественные условия дого-вора купли-продажи эмис-сионных ценных бумаг.
Формулирует проблемы цессии (передачи совокуп-ности прав по ценным бу-магам) и передачи вещи (ценной бумаги, как объ-екта права).
Определяет правовое содержание трансферта ценных бумаг. Выделяет особенности передачи именных документов по реестрам должника, документа «по приказу» посредством индос-самента, документа на предъявителя простым вручением документа.
Дифференцирует сделки по приобретению акцио-нерным обществом своих размещенных акций, а также по их обязательному выкупу.
Называет особенности возникновения обремене-ний ценной бумаги.
Называет частно-правовые и публично-правовые начала регулирования рынка ценных бумаг. Дает опре-деления понятий «рынок ценных бумаг», «эмитент», «инветстор», «квалифици-рованный инвестор». Вы-деляет основные задачи, решаемые фондовым рын-ком. Классифицирует пра-воотношения, возникаю-щие на рынке ценных бу-маг.
Выделяет группы участни-ков рынка ценных бумаг, дает характеристику их правового статуса и ква-лифицирует взаимодейст-вие участников.
Характеризует функции Центрального банка Рос-сийской Федерации на рынке ценных бумаг. Определяет условия до-пуска на рынок ценных бумаг. Анализирует ли-цензионные требования. Дает характеристику дея-тельности саморегулируе-мых организаций, государ-ства, муниципалитетов на рынке ценных бумаг.
Анализирует профессио-нальную деятельность на рынке ценных бумаг. Зна-ет лицензионные и иные требования к профессио-нальным участникам рын-ка ценных бумаг, требова-ния к учредителям, орга-нам управления и работ-никам профессионального участника рынка ценных бумаг.
Знает условия допустимо-сти совмещения видов деятельности на рынке ценных бумаг. Выявляет особенности банкротства профессионального участ-ника рынка ценных бумаг.
Характеризует брокер-скую, дилерскую деятель-ность, деятельность фо-рекс-дилера, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по ведению реестра владель-цев ценных бумаг, дея-тельность депозитария и формулирует условия их осуществления и ограни-чения.
Называет счета, открывае-мые депозитариями и дер-жателями реестра. Определяет правовой ста-тус номинального держа-теля ценных бумаг.
Характеризует статус цен-трального депозитария, бирж и торговых систем, центрального контрагента, специализированных об-ществ. Дает определение репозитарной деятельно-сти.
Определяет клиринг и особенности правового положения клиринговых организаций. Называет виды клиринга и клирин-говых операций, участни-ков клиринга.
Дает общую характери-стику деятельности него-сударственных пенсион-ных фондов, акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударствен-ных пенсионных фондов на рынке ценных бумаг.
Формулирует понятия ор-ганизованных торгов, лис-тинга, делистинга. Дает общую характеристику деятельности бирж и тор-говых систем.
Знает требования к орга-низаторам, учредителям (участникам), органам управления и работникам организаторов торгов, обя-зательные нормативы, требования к раскрытию (предоставлению) инфор-мации и документов орга-низатором торговли, а также защите информации, требования к участникам организованных торгов.
Дает правовую характери-стику договора об оказа-нии услуг по проведению организованных торгов
Выявляет условия заклю-чения договора на органи-зованных торгах и особен-ности заключения догово-ров с центральным контр-агентом и клиринговым брокером.
Ориентируется в условиях приостановления или прекращения ор-ганизованных торго
Формулирует условия до-пуска ценных бумаг к ор-ганизованным торгам. На-зывает обязанности орга-низаторов торговли.
Формулирует общие по-ложения о производных финансовых инструмен-тах, называет базисные активы производных фи-нансовых инструментов.
Оценивает форвардные и фьючерсные договоры, опционный договор и своп-договор.
Выделяет особенности заключения договоров, являющихся производны-ми финансовыми инстру-ментами. Анализирует правовое значение американских депозитарных расписок и глобальных депозитарных расписок.
Дает понятие и характери-зует коллективное инве-стирование. Выявляет осо-бенности деятельности акционерных инвестици-онных фондов, негосудар-ственных пенсионных фондов.
Знает виды паевых инве-стиционных фондов. Дает дефиницию инвестицион-ного пая. Характеризует доверительное управление (ДУ) паевым инвестици-онным фондом: деятель-ность управляющей ком-пании, договор ДУ, прави-ла ДУ паевым инвестици-онным фондом.
Определяет условия фор-мирования, регистрации, функционирования, пре-кращения ПИФа. Характеризует деятель-ность специализированно-го депозитария.
Оценивает значение ин-формационного обеспече-ния рынка ценных бумаг, раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
Называет условия освобождения эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации о ценных бумагах и предос-тавления информации раз-личным субъектам (в зави-симости от их статуса).
Классифицирует недобро-совестные практики на рынке ценных бумаг.
Дает определение понятия «конфликт интересов». Называет мероприятия по выявлению и предотвра-щению конфликтов инте-ресов.
Дает определение понятия «инсайдерская информа-ция», называет условия её правомерного использова-ния и меры по противо-действию неправомерному использованию.
Анализирует регулирова-ние рекламы на рынке ценных бумаг.
Называет гражданско-правовые, административ-но-правовые и уголовно-правовые средства защиты прав владельцев ценных бумаг.
Характеризует виды ответственности на рынке ценных бумаг.
Определяет особенности предъявления виндикаци-онного иска, истребования документарных ценных бумаг от добросовестного приобретателя.
Называет условия восста-новление прав по ценной бумаге. Определяет последствия истребования бездокумен-тарных ценных бумаг, по-следствия утраты учетных записей, удостоверяющих права на бездокументар-ные ценные бумаги.
Называет особенности признания сделок недейст-вительными и применения правил о последствиях недействительных сделок на рынке ценных бумаг.
Понимает важность кор-поративного контроля. Раскрывает порядок обжа-лования действий (бездей-ствий) участников право-отношений.

Содержание учебной дисциплины

Раздел 1. История ста-новления института ценных бумаг. Общие положения о ценных бумагах как объектах гражданских прав. Классификации и виды ценных бумаг. Эмиссия ценных бумаг
Раздел 2. Рынок ценных бумаг: понятие, виды, значение, участники. Регулирование обращения ценных бу-маг, рынка ценных бу-маг, организованных торгов ценными бума-гами и коллективного инвестирования. Защи-та прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг. Ответственность за нарушения законода-тельства при осуществ-лении деятельности на рынке ценных бумаг

Элементы контроля

аудиторная работа
самостоятельная работа
прохождение онлайн курса «Ценные бумаги: правовое регулирование», платформа Coursera.
Экзамен (дистанционная форма)
Экзамен проходил в 3 модуле

Промежуточная аттестация

Промежуточная аттестация (3 модуль)
0.29 * аудиторная работа + 0.21 * прохождение онлайн курса «Ценные бумаги: правовое регулирование», платформа Coursera. + 0.2 * самостоятельная работа + 0.3 * Экзамен (дистанционная форма)

Bachelor’s Programme 'Law'

Legal Regulation of Securities

Instructor

Программа дисциплины

Аннотация

Цель освоения дисциплины

Планируемые результаты обучения

Содержание учебной дисциплины

Элементы контроля

Промежуточная аттестация

Список литературы

Рекомендуемая основная литература

Рекомендуемая дополнительная литература